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银监发办(2017)45号 关于开展银行业“违法、违规、违章 ...

为进一步防控金融风险,治理金融乱象,坚决打击违法违规违章的行为,督促银行业金融机构加强合规管理,扎严制度笼子,稳健规范发展,更好的服务于实体经济,决定在银行业金融机构中全面开展“违法金融法律、违法监管规则、违法内部规章”(下称三违反)行为专项治理工作。现将有关事项通知如下:通过开展“三违反”行为专项治理,促使银行业金融机构进一步深化合规文化建设,筑牢依法依规依章经营的制度基础和机制保障,消除风险管控盲区,切实做到令行禁止,着力打造“铁的信用、铁的制度、铁的纪律”,确保“不越监管底残、不踩规章红线、不碰违法违规高压线”。1、是认真落实治理工作的主体责任和监管责任,正视问题和风险隐患、 敢于揭盖子,要举一反三,以小见大,注重查错纠弊,严厉整改问责。3、是紧盯关键制度、关键岗位、关键人员,重点关注二级及以下分支机构及其负责人,加强薄弱环节、案件多发领域风险排査,对合规管理抓早抓小,真正发挥内部规章制度“第一道闸门”作用。4、是将监管规则内植于经营管理,嵌入整个运行体系。查缺补漏,筑好“蓠芭”,做到有规可依、有规必依、纠查必严、违规必惩。对存在问題的机构和员工,要发現一起查处一起。涉嫌违法犯罪的要及时移送司法机关。5、是继续弘扬“铁账本、铁算盘、铁规章”的“三铁”传统,管好自己的员工,做好自己的业务,看好自己的资金各级监管机构要增强同风险赛跑的意识,履行好守护人的职责。监管检查原則上采取“双随机”方式进行,应实现辖内机构类别全覆盖,并注重对法人机构的检查。同时,各银监局在2017年实施的所有检查项目中,都应全面落实“三违反”专项治理工作的检查要点。各银监局在监管检查中要注意收集整理2-3个典型案例,对分支机构因总行制度缺陷和管理漏洞而发生的问题,应在检查报告中予以体现。同时,对检查中发现的重大风险问题,应及时专题报送银监会。对三违法专项治理工作中发现的问题,银监会金融机构要落实风险管控的主体责任,切实整改,严肃问责。对一时难以整改问责到位的问题,要建立台账,明确时限,责任到人。各级监管机构要强化监管处罚,真正落实三铁三见要求:(二)是切实做到应处必处,应罚尽罚,特别是对于重大经营管理信息的隐瞒不报、花样翻新的利益输送等问题,要从严从重处罚。对高管人员违规参与非法融资活动的,坚决依法取消任职资格。对检查发现的案件线索,要及时移送司法机关。各级监管机构要严格按照中央八项规定精神和整治四风要求,依法廉洁开展治理工作,严格执行银监会现场检查纪律,严格遵守保密规定,对于违法各项纪律的行为要坚决纠正并严肃处理。郑重声明:东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
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